Reform to regulations on compensation for prohibitionReforma a reglamentos de compensación por prohibición

in the entirety of the text - Full Text of Norm 41140 Reform of the Regulation to the Law Against Corruption and Illicit Enrichment in Public Office and the Regulation for the Payment of Economic Compensation for Prohibition Full Text of Record: 122289 N° 41140-MP-MTSS-MJP THE PRESIDENT OF THE REPUBLIC, THE MINISTER OF THE PRESIDENCY, THE MINISTER OF LABOR AND SOCIAL SECURITY AND THE MINISTER OF JUSTICE AND PEACE Exercising the powers conferred upon them by Articles 140 of the Political Constitution; 25, 28, paragraph 2), subsection b) of the General Public Administration Law, Law N° 6227 of May 2, 1978; and Article 71 of the Law Against Corruption and Illicit Enrichment in Public Office, Law N° 8422 of October 6, 2004.

I.-That prohibition on the exercise of a specific profession, as a restriction on professional freedom, has been defined by the Constitutional Chamber in ruling N° 1995-3295 of July 18, 1995, as the "(...) need to provide public servants with independence, in order to place them in a position of impartiality, to avoid conflicts of interest and unfair competition. Incompatibilities are based on moral grounds and tend to prevent the accumulation of powers in a single person, as well as to prevent officials from appearing in opposition to the public body on which they depend, in judicial disputes or administrative claims, due to professional designation by private parties; that is, they tend to avoid the collision of interests - public interest and private interest." II.-That in reiterated administrative jurisprudence, notably opinions C-101 of March 24, 2014, and C-299-2005 of August 19, 2015, it is established that within the prohibition regime, two essential presuppositions must be distinguished: a) the existence of a law that prohibits a specific group of officials from exercising a profession, and b) a legal norm of legislative rank that permits the payment of economic compensation derived from that prohibition.

III.-That the applicable legal regulations must contemplate which positions are legally subject to the prohibition regime and the requirements that the professional must meet to receive said payment.

IV.-That Law N° 5867 of December 15, 1975, "Law on Compensation for Prohibition Payment," contemplates the cases for prohibition payments for Public Administration servants who work in positions subject to prohibition by reason of the profession, position, and work they perform, according to the specific regulations that so provide.

V.-That Law N° 8422 of October 6, 2004, "Law Against Corruption and Illicit Enrichment in Public Office," regulates the prohibition regime for exercising liberal professions for the President of the Republic, Vice Presidents, Magistrates of the Supreme Court of Justice and the Supreme Electoral Tribunal, Ministers, Comptroller General and Deputy Comptroller General of the Republic, Ombudsperson and Deputy Ombudsperson, Attorney General and Deputy Attorney General of the Republic, Prosecutor General of the Republic, Vice Ministers, Chief Administrative Officers, Executive Presidents, Managers and Administrative Directors of Decentralized Entities, Autonomous Institutions, Semi-Autonomous Institutions, and Public Enterprises, Superintendents of financial, securities, and pension entities, their respective superintendents, Municipal Mayors, and deputy managers and deputy administrative directors, internal Comptrollers and Deputy Comptrollers, internal Auditors and Deputy Auditors of the Public Administration, as well as Department Directors and Deputy Directors and the heads of Public Sector Procurement.

VI.-That through Executive Decrees N° 22614 of October 22, 1993, and N° 32333 of April 12, 2005, the Executive Branch proceeded to regulate the scope of Laws N° 5867 and N° 8422.

VII.-That various interpretations have been raised regarding the correct application of the prohibition regimes, especially regarding which professions are subject to said limitation and the requirements they must meet, as well as the entity responsible for verifying effective compliance with the regulations on the matter.

VIII.-That a person may only avail themselves of one of the cases of compensation for prohibition indicated in Law N° 5867, when the servants occupy positions that are legally subject to the prohibition regime, there exists a law or final judicial ruling that approves the economic compensation, and they hold an academic background related to the position the servant holds.

IX.-That particularly regarding the liberal professions subject to the prohibition regime of Law N° 8422 of October 6, 2004, the Office of the Attorney General of the Republic has characterized the elements that configure a profession as liberal. In opinion C-249-2014 of August 14, 2014, it established: "(...) "... liberal professions meet at least four distinctive notes, namely a) Their exercise requires a university degree and the respective membership in a professional association (colegiatura), b) Being susceptible to being exercised in the services market, c) Freedom of judgment and independence of the professional, and d) The existence of a relationship of trust with their client." Likewise, in opinion N° C-221-2009 of August 21, 2009, it indicated: "It is a conditio sine qua non to receive the granting of the salary supplement provided for the non-exercise of the liberal profession to have the necessary academic degree that enables one to exercise said profession; as well as to be duly incorporated into the respective professional association (colegio profesional), in cases where membership (colegiatura) is mandatory for the exercise of said profession." X.-That additionally, regarding the prohibition regime contemplated in Law N° 8422 of October 6, 2004, the Office of the Comptroller General of the Republic recently indicated:

"Now then, it is important to emphasize that the mere existence of a legal norm establishing the prohibition and the respective compensatory payment is not sufficient, since the valid application of the figure and, of course, its economic recognition, require the simultaneous fulfillment of three fundamental requirements.

In the first place, the functional requirement, which consists of being appointed to a public position legally subject to prohibition and, in that sense, one can mention, among others, the Organic Law of the Judicial Branch (Law N° 8 of November 29, 1937, and its reforms), the Law on Economic Compensation for Prohibition Payment (Law N° 5867 of December 15, 1975), the Internal Control Law (Law N° 8292 of July 31, 2001), the Law Against Corruption and Illicit Enrichment in Public Office (Law N° 8422 of October 6, 2004), and the Code of Norms and Procedures (Law N° 4755 of May 3, 1971), in which a list is included—sometimes specific or ascertainable—of public positions subject to the restriction of interest. Second, the academic requirement, in the sense that the person must possess an academic degree that accredits them as a professional in a specific area of knowledge, which must be assessed on a case-by-case basis since the necessary academic degree to be considered a professional depends on each discipline. (...) Always linked to this second requirement, it must also be borne in mind that one is dealing with compensation for the non-exercise of a profession that must be classified as liberal, an extreme that must also be analyzed in each specific case and individually according to the discipline in question. Hence, if the person is not a professional in the strict sense of the term or if the profession they hold does not fit into the liberal category, even if they hold an academic degree in a specific discipline, the economic recognition is entirely improper. (...) Finally, the professional requirement, which consists of the legal aptitude to be able to exercise a profession qualifiable—as already indicated—as liberal, which of course includes professional incorporation (incorporación profesional) when applicable as the case may be." XI.-That the Constitutional Chamber, in judgment N° 2007-11923 of August 22, 2007, has defined liberal professions as "(...) those that involve the exercise of an intellectual or technical activity, through the application of certain scientific and technical rules that must be managed with the utmost propriety by their holder, prior authorization to exercise it through obtaining a suitable and adequate degree and, eventually, incorporation into the respective professional association (colegio profesional). The singularity of liberal professions arises from the non-existence of a dependency relationship with their clientele, so that the liberal professional has full autonomy and independence in the manner of providing professional services—schedule, place, etc.—given that they do so on their own account, which is why their services are remunerated through fees. The liberal professional applies, for a specific case, their scientific or technical knowledge without submitting to any direction and under their exclusive responsibility, that is, according to their loyal knowledge and understanding (.)" XII.-That the various Human Resources offices of the Public Administration are responsible for the verification, approval, and processing of the prohibition payment, for which they must verify the effective fulfillment of requirements, in order to ensure adherence to the respective legal framework.

XIII.-That it is deemed necessary to adapt the regulations of Laws N° 5867 and N° 8422, so that the definitions, requirements, and cases contemplated therein conform to what is indicated in Laws N° 5867 and N° 8422, as well as what has been interpreted by the competent bodies.

XIV.-That in accordance with the provisions of Article 71 of Law N° 8422 of October 6, 2004, "Law Against Corruption and Illicit Enrichment in Public Office," the proposed reform to the regulations of Laws N° 5867 and N° 8422 was consulted with the Office of the Comptroller General of the Republic.

They decree:

REFORM OF SUBSECTIONS 39) AND 47) OF ARTICLE 1 AND ADDITION OF ARTICLE 31 BIS TO EXECUTIVE DECREE N° 32333 OF APRIL 12, 2005, "REGULATION TO THE LAW AGAINST CORRUPTION AND ILLICIT ENRICHMENT," AND REFORM OF SUBSECTIONS B) AND D) OF

Considering:

Therefore,

en la totalidad del texto - Texto Completo Norma 41140 Reforma Reglamento a la Ley Contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública y Reglamento para el Pago de Compensación Económica por concepto de Prohibición Texto Completo acta: 122289 N° 41140-MP-MTSS-MJP EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA, EL MINISTRO DE LA PRESIDENCIA, EL MINISTRO DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL Y EL MINISTRO DE JUSTICIA Y PAZ En uso de las facultades que les confieren los artículos 140, Constitución Política; 25, 28, párrafo 2), inciso b) de la Ley General Pública, Ley N° 6227 de 2 de mayo de 1978; y el artículo 71 de la Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública, Ley N° 8422 del 06 de octubre de 2004.

I.-Que la prohibición en el ejercicio de una determinada profesión, como restricción a la libertad profesional, ha sido definida por la Sala Constitucional en resolución N° 1995-3295 del 18 de julio de 1995 como la "(...) necesidad de dotar de independencia a los servidores públicos, a fin de situarlos en una posición de imparcialidad, para evitar el conflicto de intereses y la concurrencia desleal. Las incompatibilidades se basan en razones de moralidad y tienden a evitar la acumulación de facultades en una sola persona, así como que los funcionarios aparezcan en oposición con el organismo público del cual dependen, en contiendas judiciales o reclamos administrativos, a causa de la designación profesional por parte de particulares; es decir tiende a evitar la colisión de intereses- interés público e interés privado." II.-Que en reiterada jurisprudencia administrativa, de relevancia los dictámenes C-101 del 24 de marzo de 2014 y C-299- 2005 del 19 de agosto de 2015, se establece que dentro del régimen de prohibición deben distinguirse dos presupuestos esenciales: a) la existencia de una ley que prohíba a un determinado grupo de funcionarios el ejercicio de una profesión, y b) una norma de rango legal que permita el pago de una compensación económica derivada de esa prohibición.

III.-Que la normativa legal aplicable, debe contemplar cuáles puestos se encuentran afectados legalmente al régimen de prohibición y los requisitos que debe cumplir el profesional para recibir dicho pago.

IV.-Que la Ley N° 5867 del 15 de diciembre de 1975 "Ley de compensación por el pago de prohibición", contempla los supuestos de pagos de prohibición para los servidores de la Administración Pública que laboren en puesto afectados por la prohibición en razón de la profesión, cargo y labor que desempeñen, según la normativa específica que así lo disponga.

V.-Que la Ley N° 8422 del 06 de octubre de 2004 "Ley contra la corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública", regula el régimen de prohibición para ejercer profesiones liberales del Presidente de la República, Vicepresidentes, Magistrados de la Corte Suprema de Justicia y el Tribunal Supremo de Elecciones, Ministros, Contralor y Subcontralor Generales de la República, Defensor y Defensor Adjunto de los Habitantes, Procurador General y Procurador General Adjunto de la República, Fiscal General de la República, Viceministros, Oficiales Mayores, Presidentes Ejecutivos, Gerentes y Directores Administrativos de Entidades Descentralizadas, Instituciones Autónomas, Semiautónomas y Empresas Públicas, Superintendentes de entidades financieras, de valores y de pensiones, sus respectivos intendentes, Alcaldes Municipales y los subgerentes y los subdirectores administrativos, los Contralores y los Subcontralores internos, los Auditores y los Subauditores internos de la Administración Pública, así como los Directores y Subdirectores de Departamento y los titulares de Proveeduría del Sector Público.

VI.-Que mediante los Decretos Ejecutivos N° 22614 del 22 de octubre de 1993 y N° 32333 del 12 de abril del 2005, el Poder Ejecutivo procedió a reglamentar los alcances de las Leyes N° 5867 y N° 8422.

VII.-Que se han planteado diversas interpretaciones sobre la correcta aplicación de los regímenes de prohibición, especialmente en cuanto a qué profesiones se encuentran sujetas a dicha limitación y los requisitos que deben cumplir, así como la entidad responsable de verificar el efectivo cumplimiento de la normativa en la materia.

VIII.-Que únicamente puede una persona acogerse a uno de los supuestos de compensación por prohibición señalados en la Ley N° 5867, cuando los servidores ocupen puestos que estén afectados legalmente al régimen de prohibición, exista ley o resolución judicial en firme que apruebe la compensación económica, y se ostente una formación académica afín con el cargo que desempeña el servidor.

IX.-Que en particular sobre las profesiones liberales sujetas al régimen de prohibición de la Ley N° 8422 del 06 de octubre de 2004, la Procuraduría General de la República ha caracterizado los elementos que configuran a una profesión como liberal. En dictamen C-249-2014 del 14 de agosto de 2014, estableció: "(...) "... las profesiones liberales reúnen, al menos, cuatro notas distintivas, a saber a) Su ejercicio requiere de un grado universitario y la respectiva colegiación, b) Ser susceptibles de ejercerse en el mercado de servicios, c) La libertad de juicio e independencia del profesional, y d) La existencia de una relación de confianza con su cliente." Asimismo, en el dictamen N° C-221-2009 del 21 de agosto de 2009, señaló: "Es condición sine qua nom para percibir el otorgamiento del plus salarial previsto por el no ejercicio de la profesión liberal contar con el grado académico necesario que le habilite ejercer dicha profesión; así como también, estar debidamente incorporado al colegio profesional respectivo, en los casos en que la colegiatura es obligatoria para el ejercicio de dicha profesión." X.-Que adicionalmente, sobre el régimen de prohibición contemplado en la Ley N° 8422 del 06 de octubre de 2004, recientemente la Contraloría General de la República señaló:

"Ahora bien, interesa hacer hincapié que no basta con la mera existencia de una norma legal que establezca la prohibición y el pago compensatorio respectivo, toda vez que la aplicación válida de la figura y, su reconocimiento económico desde luego, requieren el cumplimiento simultaneo de tres requisitos fundamentales.

En primero término, el requisito funcional que consiste en estar nombrado en un cargo público sujeto legalmente a prohibición y, en ese sentido, puede mencionarse entre otras la Ley Orgánica del Poder Judicial (Ley N° 8 del 29 de noviembre de 1937 y sus reformas), la Ley de Compensación Económica por pago de prohibición (Ley N° 5867 del 15 de diciembre de 1975), la Ley de Control Interno (Ley N° 8292 del 31 de julio de 2001), la Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública (Ley N° 8422 del 06 de octubre de 2004) y el Código de Normas y Procedimientos (Ley N° 4755 del 03 de mayo de 1971), en las cuales se incluye un listado -a veces determinado o bien determinable- de puestos públicos sujetos a la restricción de interés. Segundo el requisito académico, en el sentido que la persona debe poseer un grado académico que la acredite como profesional en determinada área de conocimiento lo cual debe valorase en cada caso en particular pues de cada disciplina depende, cuál es el grado académico necesario para ser considerado profesional. (...) Siempre ligado a este segundo requisito debe tenerse presente además, que se está ante la compensación por el no ejercicio de una profesión que debe calificarse como liberal, extremo que también debe analizarse encada caso concreto y de manera individualizada según la disciplina que se trate, de ahí que si la persona no es profesional en el sentido estricto del término o si la profesión que tiene no encuadra en la categoría de liberal, aun teniendo un grado académico en una disciplina determina el reconocimiento económico resulta totalmente improcedente. (...) Finalmente, el requisito profesional que consiste en la aptitud legal para poder ejercer una profesión calificable -según ya se indicó- como liberal, lo cual incluye desde luego la incorporación profesional cuando así corresponda según el caso." XI.-Que la Sala Constitucional en sentencia N° 2007-11923 del 22 de agosto de 2007, ha definido a las profesiones liberales como "(...) aquellas que suponen el ejercicio de una actividad de orden intelectual o técnico, mediante la aplicación de ciertas reglas científicas y técnicas que deben ser manejadas con suma propiedad por su titular, previa habilitación para ejercerla a través de la obtención de un título idóneo y adecuado y, eventualmente, la incorporación al colegio profesional respectivo. La singularidad de las profesiones liberales surge de la inexistencia de una relación de dependencia con su clientela, de modo que el profesional liberal tiene autonomía e independencia plena en la forma de prestar los servicios profesionales -horario, lugar, etc.- dado que lo hace por cuenta propia, razón por la cual sus servicios son remunerados mediante honorarios. El profesional liberal aplica, para un caso concreto, sus conocimientos científicos o técnicos sin someterse a ninguna dirección y bajo su exclusiva responsabilidad, esto es, de acuerdo a su leal saber y entender (.)" XII.-Que las distintas oficinas de Recursos Humanos de la Administración Pública son las encargadas de la verificación, aprobación y trámite del pago de prohibición, para lo cual deben constatar el efectivo cumplimiento de requisitos, a efectos de asegurar el apego al marco legal respectivo.

XIII.-Que se estima necesario adecuar la reglamentación de las Leyes N° 5867 y N° 8422, a efectos de que las definiciones, requisitos y supuestos contemplados en ellas, se ajusten a lo señalado en las Leyes N° 5867 y N° 8422, así como lo interpretado por los órganos competentes.

XIV.-Que de conformidad con lo establecido en el artículo 71 de la Ley N° 8422 del 06 de octubre de 2004 "Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública", se consultó a la Contraloría General de la República la propuesta de reforma a la reglamentación de las Leyes N° 5867 y N" 8422. Por tanto,

REFORMA A LOS INCISOS 39) Y 47) DEL ARTÍCULO 1 Y ADICIÓN DEL ARTÍCULO 31 BIS AL DECRETO EJECUTIVO N° 32333 DEL 12 DE ABRIL DE 2005 "REGLAMENTO A LA LEY CONTRA LA CORRUPCIÓN Y EL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO", Y REFORMA A LOS INCISOS B) Y D) DEL

Considerando:

Decretan: